一、基本案情

　　郭兆綱于2011年7月18日至2011年11月10日擔(dān)任財(cái)達(dá)證券研究發(fā)展中心研究員，2011年11月11日至2018年1月30日(調(diào)查日)先后擔(dān)任財(cái)達(dá)證券投資部投資經(jīng)理，項(xiàng)目二部負(fù)責(zé)人。郭某霞系郭兆綱妹妹，于2000年12月12日在申萬(wàn)宏源證券南京華僑路證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立“郭某霞”證券賬戶(hù)，并于2011年11月10日辦理撤指定和轉(zhuǎn)托管，轉(zhuǎn)托管至申萬(wàn)宏源證券大連分公司，2011年11月22日開(kāi)立信用證券賬戶(hù)。

　　2008年7月8日至2015年11月16日,郭兆綱先后通過(guò)自己的銀行賬戶(hù)、其侄子郭某龍銀行賬戶(hù)、其母親于某英銀行賬戶(hù)向“郭某霞”銀行賬戶(hù)累計(jì)轉(zhuǎn)入158.95萬(wàn)元，上述資金絕大部分于當(dāng)日或次日轉(zhuǎn)入“郭某霞”證券賬戶(hù)。2011年7月18日至2018年1月30日，郭兆綱使用電腦和手機(jī)，與郭某霞共同操作“郭某霞”證券賬戶(hù)，共交易股票75只，成交金額10，553.95萬(wàn)元，盈利72.36萬(wàn)元。

　　二、處理結(jié)果

　　2019年10月31日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)《行政處罰決定書(shū)〔2019〕116號(hào)》、《市場(chǎng)禁入決定書(shū)〔2019〕17號(hào)》,認(rèn)定郭兆綱作為證券公司從業(yè)人員，借郭某霞名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票的行為，違反了2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》 (以下簡(jiǎn)稱(chēng)2005年《證券法》)第四十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十九條所述情形。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)第一百九十九條的規(guī)定，沒(méi)收郭兆綱違法所得72.36萬(wàn)元,并處以217. 08萬(wàn)元罰款;依據(jù)2005年《證券法》第二百三十三條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》 (證監(jiān)會(huì)令第115號(hào))第三條第三項(xiàng)和第五條的規(guī)定，對(duì)郭兆綱采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

　　三、典型意義

　　證券公司的從業(yè)人員違法持有、買(mǎi)賣(mài)股票行為是當(dāng)前證券市場(chǎng)違法行為的常見(jiàn)類(lèi)型之一。證券公司從業(yè)人員不僅指從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，還包括證券公司內(nèi)的其他工作人員。證券從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票行為的規(guī)制重在保證證券交易活動(dòng)的公開(kāi)、公平、公正，防止證券公司內(nèi)部人利用其業(yè)務(wù)和信息優(yōu)勢(shì)參與交易而損害市場(chǎng)其他投資者的合法權(quán)益。